Комиссия по ценным бумагам и биржам - в США - агентство федерального правительства,
устанавливающее правила, касающиеся регистрации ценных бумаг, предлагаемых к
продаже на открытом рынке, а также деятельности фондовых бирж и рынков капитала. На
Комиссию возложена ответственность за выполнение законов о ценных бумагах и биржах
1933 и 1934 гг.
Комиссия по ценным бумагам и биржам - в США - агентство федерального правительства,
устанавливающее правила, касающиеся регистрации ценных бумаг, предлагаемых к
продаже на открытом рынке, а также деятельности фондовых бирж и рынков капитала. На
Комиссию возложена ответственность за выполнение законов о ценных бумагах и биржах
1933 и 1934 гг.
ADV form - в США - форма, предоставляемая в Комиссию по ценным бумагам и биржам,
которая содержит финансовую информацию о зарегистрированном инвестиционном
консультанте.
Акция, не зарегистрированная на бирже
Letter stock
Акция, не зарегистрированная на бирже - в США - обыкновенные акции, размещаемые
частным образом. Комиссия по ценным бумагам и биржам требует от покупателя
письменное заявление о том, что акции не предназначены для перепродажи.
Базис по формуле
Formula basis
Базис по формуле - в США - метод (размещения) новой эмиссии обыкновенных акций, при
котором Комиссия по ценным бумагам и биржам объявляет регистрацию эмиссии
действительной на базе ценовой формулы, а не определенного ценового диапазона.
Бюллетень Комиссии по ценным бумагам и биржам
Staff Accounting Bulletin
Бюллетень Комиссии по ценным бумагам и биржам - в США - периодическая публикация,
касающаяся интерпретации правил и практики бухгалтерского учета, которых
придерживается Комиссия по ценным бумагам и биржам.
Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг -
- брокерская деятельность;
- дилерская деятельность;
- деятельность по управлению ценными бумагами;
- деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг);
- депозитарная деятельность;
- деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Годовой отчет по форме 10-K
10-K
Годовой отчет по форме 10-K - в США - подробная версия годового отчета,
представляемый в Комиссию по ценным бумагам и биржам. Отчет дает полный обзор
положения компании и должен быть предоставлен в течение 90 дней после окончания
финансового года.
Закон Гласса-Стигалла
Glass-Steagall act
Закон Гласса-Стигалла - в США - закон 1933 г., запрещающий коммерческим банкам
владеть, гарантировать размещение или проводить операции с корпоративными ценными
бумагами и облигациями.
Закон о ценных бумагах 1933 года
Securities Act of 1933 (1933 Act)
Закон о ценных бумагах 1933 года - закон США, регулирующий продажу ценных бумаг на
открытом рынке. Закон содержит положения об их регистрации в Комиссии по ценным
бумагам и биржам.
Закон о ценных бумагах 1934 года
Securities Act of 1934 (1934 Act)
Закон о ценных бумагах 1934 года - закон США, регулирующий торговлю ценными
бумагами на бирже и на внебиржевом рынке. Закон требует от публичных компаний
представлять периодические доклады в Комиссию по ценным бумагам и биржам.
Облигация "янки"
Yankee bond
Облигация "янки" - облигация долгосрочного займа в долларах США, эмитированная в
США иностранным заемщиком. Обычно такие облигации регистрируются в Комиссии по
ценным бумагам и биржам.
Освобожденная продажа - в США - процедура размещения ценных бумаг на открытом
рынке, при которой не нужно соблюдать большую часть детальных условий,
установленных для регистрации Комиссией по ценным бумагам и биржам.
Полочная регистрация
Правило 415
Shelf registration;
Rule 415
Полочная регистрация - в США - правило Комиссии по ценным бумагам и биржам,
позволяющее корпорациям выпускать акции без предварительного уведомления и
продавать их непосредственно инвесторам, если корпорации заранее, не позднее, чем
за 2 года, зарегистрировали предполагаемую в будущем эмиссию.
Правила тик-теста
Tick-test rules
Правила тик-теста - в США - ограничения, введенные Комиссией по ценным бумагам и
биржам на осуществление короткой продажи в целях предотвращения дестабилизации
рыночных цен. В соответствии с правилами, короткая продажа может быть осуществлена:
(1) если цена продажи конкретной акции выше, чем цена на эту же акцию в последней
сделке с ней - сделка с тиком повышения цены; или
(2) если в последней сделке не произошло никаких изменений в цене акции, но ее цена
по предыдущей сделке выше ее цены в пред-предыдущей сделке - сделка с нулевым тиком
повышения цены.
Правило безопасной гавани
Safe harbor rule
Правило безопасной гавани - в США - обозначение положений Комиссии по ценным
бумагам и биржам, защищающих эмитентов от возможных преследований, если они
действовали честно, стремясь соблюсти некоторые конкретные требования.
Предложение депозитарных расписок
Третья форма размещения депозитарных расписок
Предложение депозитарных расписок - форма размещения депозитарных расписок, при
которой они удовлетворяют требованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам США в
отношении регистрации и отчетности для новых эмитентов.
Публичное ограниченное партнерство
Public limited partnership
Публичное ограниченное партнерство - в США - форма партнерства, специализирующегося
на инвестициях в недвижимость, нефтегазоразработки, лизинг оборудования.
Разрешается неограниченное количество партнеров. Такое партнерство должно быть
зарегистрировано Комиссией по ценным бумагам и биржам.
Регистратор акций
Регистратор акций - в США - должностное лицо, наблюдающее за тем, чтобы сумма
выпуска акций не превысила разрешенную.
Регистрационный документ - в США - документ, в котором сообщаются сведения о
компании. Регистрационный документ представляется в Комиссию по ценным бумагам и
биржам в соответствии с требованиями федерального законодательства о ценных
бумагах, касающихся их регистрации. Регистрационный документ включает проспект и
другую информацию.
Санкции, применяемые к нарушителям - санкции, лишающие права освобождения от
прохождения определенных процедур при регистрации эмиссии ценных бумаг, и
вступающие в силу, если лица, допущенные к продаже ценных бумаг, замешаны в
действиях, противоречащих законодательству о ценных бумагах.
Субъекты фондового рынка
Участники рынка ценных бумаг
Субъекты фондового рынка - в зависимости от цели - эмитенты, инвесторы и финансовые
посредники.
Форма 13-D
Schedule 13-D
Форма 13-D - в США - форма:
- раскрывающая намерения покупателя пяти- (и более) процентного пакета акций;
- подающаяся в Комиссию по ценным бумагам и биржам в течении 10 рабочих дней после
приобретения акций.